国产av无码专区亚洲av琪琪-99久re热视频这里只有精品6-小说区 亚洲 自拍 另类-被三个男人绑着躁我好爽视频

投資者關系
RELATIONSHIP

法律法規早知道系列一 證券期貨基金違法活動信息清理判斷方法

日期:[2022-06-17]

一、同時符合以下2個標準的推薦股票信息納入清理范圍

1.行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的證券投資咨詢業務許可的機構;(可從事證券投資咨詢的機構僅有證券公司、證券投資咨詢機構這2類,證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢機構名錄)

2未取得證券投資咨詢從業資格,或取得證券投資咨詢從業資格但未在證券投資咨詢機構執業的個人。(證券業協會網站一從業人員一登記平臺一登記證券從業人員查詢,按照以上路徑可查詢持牌機構的證券投資咨詢人員信息,包括姓名、登記編號等)

2.向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。(通俗講,推薦了某只或某幾只股票,包括曬持倉等間接推薦行為)

二、同時符合以下2個標準的推薦期貨信息納入清理范圍

1.行為主體不具備期貨投資咨詢資格。具體包括:

1未取得證監會批準的期貨投資咨詢業務許可的機構;(具體操作上,該機構既不屬于期貨公司,也不屬于期貨公司風險管理(子)公司。期貨公司名錄在證監會網站合法機構名錄欄目下可查詢,期貨公司風險管理(子)公司名錄在中國期貨業協會網站信息公示會員公示欄目下查詢)

2未取得期貨投資咨詢從業資格,或取得期貨投資咨詢從業資格但未在期貨投資咨詢機構執業的個人。(期貨業協會網站一信息公示一從業人員公示,按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業人員信息,包括姓名、投資咨詢從業證書號等)

2.向投資者或客戶提供交易咨詢服務,包括為客戶設計套期保值、套利等投資方案,擬定期貨交易策略等。

 

三、同時符合以下2個標準的推薦公募基金信息納入清理范圍

1.行為主體不具備公開募集證券投資基金投資顧問業務資格,即不屬于基金投資顧問業務試點機構,也不屬于基金投資顧問業務試點機構中的基金投資顧問業務從業人員。

2.向投資者或客戶提供公募基金投資顧問服務。包括提供基金投資(組合)策略建議,或代客戶做出基金投資決策并代客戶執行交易申請等。

四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

1.行為主體未在基金業協會登記為私募投資基金管理人(公開募集證券投資基金銷售機構除外),以“私募基金管理”“創業投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產品。(已登記的私募投資基金管理人可在中國證券投資基金業協會網站“信息公示﹣機構公示”下查詢,公開募集證券投資基金銷售機構可在證監會網站“合法機構名錄”欄目下查詢)

2.在基金業協會登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產品。

3.未履行合格投資者認定程序,向投資者或者客戶推介私募基金產品。

五、符合以下條件的場外配資信息納入清理范圍

目前,不存在合法的場外配資機構。因此,只要有機構或者個人宣稱提供場外配資服務(股票配資、期貨配資),相關信息即可納入清理范圍。


主站蜘蛛池模板: 午夜免费视频| 亚洲av无码日韩av无码导航| 欧美疯狂做受xxxxx高潮| 丁香五月亚洲综合深深爱| 性色av无码中文av有码vr| 99精品国产在热久久婷婷| 亚洲va中文字幕无码| a级毛片在线观看| 久久99精品国产麻豆不卡| 狠狠躁夜夜躁人人爽天天69| 狠狠躁天天躁无码中文字幕| 久久夜色精品国产嚕嚕亚洲av| 久久人人玩人妻潮喷内射人人| 国产人与禽zoz0性伦| 欧美xxxxx做受vr| 人妻体体内射精一区二区| 69久久夜色精品国产69| 7777精品伊人久久久大香线蕉 | 亚洲欧美日韩国产精品一区| 人妻系列无码专区久久五月天| 国产呻吟久久久久久久92| 亚洲乱亚洲乱妇无码| 最近中文字幕2018| 久久国产劲爆∧v内射-百度| 国产极品美女到高潮| 伊人久久精品无码麻豆一区 | 国产精品自产拍在线观看| 国产精品一国产精品| 无码人妻一区二区三区兔费| 四虎影库久免费视频| 午夜久久久久久禁播电影| 我被公满足舒服爽视频| 久久综合九色欧美综合狠狠| 麻豆人妻少妇精品无码专区| 国产免费久久精品99久久| 两口子交换真实刺激高潮| 精品国产粉嫩内射白浆内射双马尾| 色综合久久久久久久久五月| 成人h动漫精品一区二区无码| 亚洲熟妇无码一区二区三区| 久久久久人妻一区二区三区|